Referent Compliance WpHG (m/w/d)

Durchführung und Dokumentation von Überwachungshandlungen im Kontext der MiFIR, MiFID II, des WpHG und der MaComp (u.a. in den Bereichen Marktmissbrauch (Depot A und B, Mitarbeitergeschäfte), Beschwerden, Werbung, Geeignetheitserklärungen, Sprachaufzeichnungen). Planung, Umsetzung, Begleitung und Überwachung von Maßnahmen zur Behebung von Feststellungen/Auffälligkeiten. Fachübergreifende aufbau- und ablauforganisatorische Implementierung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Beratung und Begleitung der relevanten Fachabteilungen bei der Umsetzung der Vorgaben. Unterstützung der Compliance-Beauftragten bei der jährlichen Verbands- sowie internen Revisionsprüfung (u.a. Bearbeitung von Checklisten, Erstellung von Anlagen, Beantwortung von Anfragen). Anlassbezogene und regelmäßige Mitwirkung bei der Erstellung der Risikoanalyse. Laufende Risikosteuerung für die eigenverantworteten Themengebiete (u.a. Risikoeinschätzung, Feststellung von Auffälligkeiten, Problemlösung, Abstimmung mit dem SVBW und anderen Sparkassen). Unterstützung der Compliance-Beauftragten bei der anlassbezogenen sowie regelmäßigen Berichterstattung gegenüber dem Vorstand und Verwaltungsrat. Erstellung von Mitarbeiterinformationen zur Einhaltung hausinterner, gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen. Mitarbeit in Projekten und Prozessteams